Theo quyết định, DSC bị xử phạt 60 triệu đồng do bố trí nhân sự chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ bắt buộc phải có chứng chỉ. Cụ thể, một số nhân viên chưa đủ điều kiện đã ký trên phiếu lệnh tại các ngày 13/9/2023, 28/3/2024, 7/3/2024 và 29/5/2024.
Công ty tiếp tục bị phạt 85 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ. Tại nhiều thời điểm, bao gồm 31/12/2024, 31/3/2025 và 9/4/2025, tổng dư nợ giao dịch ký quỹ của DSC đối với một số khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu. Ngoài ra, tại các ngày 31/12/2023, 30/6/2024, 31/12/2024 và 31/3/2025, tổng số chứng khoán cho vay giao dịch ký quỹ đối với cổ phiếu SAM vượt mức 5% tổng số cổ phiếu niêm yết của Công ty cổ phần SAM Holdings.
Do cho khách hàng vay ký quỹ vượt quá sức mua hiện có, DSC bị xử phạt thêm 125 triệu đồng. Vi phạm này xảy ra tại hai ngày 9/11/2023 và 16/1/2024 khi công ty giải ngân cho vay vượt khả năng tài khoản ký quỹ của khách hàng.
Bên cạnh đó, DSC còn bị xử phạt nhiều lỗi trong công tác quản trị nội bộ. Công ty bị phạt 77,5 triệu đồng vì không duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ, không lập kế hoạch kiểm toán năm 2024 và không có báo cáo kiểm toán nội bộ trong cùng năm. Một khoản phạt 77,5 triệu đồng khác được đưa ra do bộ phận kiểm soát nội bộ không đảm bảo cơ cấu nhân sự theo quy định, khi Trưởng bộ phận trong giai đoạn từ 15/10/2022 đến 31/7/2024 không có chuyên môn về luật, kế toán hoặc kiểm toán.
Ngoài ra, DSC bị phạt 77,5 triệu đồng vì không công bố thông tin theo quy định, cụ thể là không công bố Nghị quyết số 01/2025/NQ-HĐQT/DSC liên quan đến hợp đồng giao dịch với thành viên Hội đồng quản trị. Công ty cũng bị xử phạt 85 triệu đồng do không báo cáo danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2022, báo cáo đánh giá rủi ro rửa tiền năm 2023 và 2024 cho UBCKNN.
Đáng chú ý, DSC còn bị phạt nặng 125 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch trong báo cáo tình hình sử dụng vốn từ đợt tăng vốn điều lệ năm 2023. Sai lệch này xuất hiện trong Tờ trình số 11/2024/TTr-ĐHĐCĐ/DSC và tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2024 công bố trên trang thông tin của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam và HNX.
Tổng cộng, số tiền xử phạt mà Chứng khoán DSC phải nộp là 712,5 triệu đồng. Ngoài xử phạt tài chính, công ty còn buộc phải hủy bỏ hoặc cải chính các thông tin công bố sai lệch theo quy định của Nghị định 156/2020/NĐ-CP và Nghị định 128/2021/NĐ-CP.
Mặc dù vướng loạt vi phạm và án phạt lớn, cổ phiếu DSC trên thị trường vẫn duy trì đà tăng. Kết phiên 11/9, mã DSC đạt 20.550 đồng/cổ phiếu, tăng 0,49% so với phiên trước, với khối lượng khớp lệnh đạt hơn 194.000 đơn vị. Tính từ đầu tháng 7 đến nay, thị giá DSC đã tăng gần 37%, tương ứng mức tăng 5.550 đồng/cổ phiếu, qua đó nâng vốn hóa thị trường của công ty lên hơn 4.209 tỷ đồng.
